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东海证券资管三宗违规 遭停歇新添私募资管产品6个月

admin 2020-07-15 05:53 未知

证监会网站于4月29日发布走政监管措施〔2020〕043号,经查,东海证券股份有限公司(以下简称“东海证券”)在2014年至2017年资产管理营业展业过程中存在个别营业开展过程中未辛勤尽责、风险控制制度和相符规管理制度不健全、新闻吐露不敷时等违规走为。

上述走为逆映出东海证券未有效实走相关营业规则,内部控制存在弱点。根据《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)第七十条的规定,江苏证监局决定对东海证券采取停歇新添私募资管产品6个月的走政监管措施(为接续存量产品所投资的未到期资产而新发走的产品除表)。

据东海证券官网吐露的2019年年报表现,截至2019岁暮,公司共有股东170名,其中,第一大股东为常州投资集团有限公司,持股数目为3.61亿股,持股比例为21.59%;第二大股东为山南华闻创业投资有限公司,持股数目为1.71亿股,持股比例为10.22%;第三大股东为山金金控资本管理有限公司,持股数目为1.40亿股,持股比例为8.39%。

《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)第七十条:国务院证券监督管理机构对治理组织不健全、内部控制不完善、经营管理紊乱、竖立账表账或者进走账表经营、拒不实走监督管理决定、作恶违规的证券公司,新闻动态答当责令其限期改正,并能够采取下列措施:

(一)责令增补内部相符规检查的次数并挑交相符规检查通知;

(二)对证券公司及其相关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予训斥;

(三)责令责罚相关义务人员,并通知效果;

(四)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限定其权利;

(五)对证券公司进走一时接管,并进走周详核查;

(六)责令停歇证券公司或者其境内分支机构的片面或者一切营业、限期撤销境内分支机构。

证券公司被暂休营业、限期撤销境内分支机构的,答当遵命相关规定安放客户、处理未了结的营业。

对证券公司的作恶违规走为,相符规负责人已经依法实走不准和通知职责的,免除义务。

以下为全文:

【走政监管措施】关于对东海证券股份有限公司采取限定营业运动走政监管措施的决定

东海证券股份有限公司:

经查,你公司在2014年至2017年资产管理营业展业过程中存在以下题目:一是个别营业开展过程中未辛勤尽责;二是风险控制制度和相符规管理制度不健全;三是新闻吐露不敷时。上述走为忤逆了《证券公司客户资产管理营业管理手段》(证监会令第93号)第三条、第七条和第四十条的相关规定。

上述情况逆映出你公司未有效实走相关营业规则,内部控制存在弱点。根据《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)第七十条的规定,吾局决定对你公司采取停歇新添私募资管产品6个月的走政监管措施(为接续存量产品所投资的未到期资产而新发走的产品除表),自你公司收到本决定书之日首实走。

倘若对本走政监管措施不屈,能够在收到本决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会挑出走政复议申请,也能够在收到本决定书之日首6个月内向有管辖权的人民法院拿首诉讼。复议与诉讼期间,上述走政监管措施不息止实走。

江苏证监局

2020年4月29日



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